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  根据南京宝盈信息技术有限公司目前的组织架构,结合未来基金销售业务开展的需要,按照《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》等法规的相关要求,本公司基金销售相关部门结构图如下所示:


  各部门在基金销售业务中承担的职能说明如下:

  1、产品研发部

  (1)筛选基金公司和基金产品,完成尽职调查,并每年更新复核,与基金公司商谈产品代销等合作事宜,签署相关文件;

  (2)向销售人员提供产品培训、市场分析;

  (3)协助市场部完善客户服务(包括投诉调查等);

  (4)设置和维护产品信息;

  (5)对市场部销售团队进行产品培训。

  2、财务结算部

  (1)负责基金销售归集账户的管理和基金销售业务相关的账务处理。

  (2)接收基金管理公司的确认信息,核对划款指令;

  (3)向监督银行发送划款明细,核对资金帐款;

  (4)基金销售业务异常交易的监控、记录和报告。

  3、市场部

  (1)负责基金产品的推介和业务咨询;

  (2)基金营销活动策划和市场推广活动;

  (3)制定基金产品及销售相关流程、销售策略、销售激励政策;

  (4)为客户办理柜面基金业务;

  (5)负责对投资人的基金交易被拒绝或确认失败时通知客户,向客户做出相关解释工作,并处理客户投诉事宜。

  4、科技信息部

  (1)基金销售系统的技术支持和运营维护;

  (2)业务持续性管理、信息安全、及运营保障;

  (3)制定基金销售业务的灾难恢复计划以及业务可持续运营计划。

  5、风险合规部

  (1)识别和评估基金销售业务的业务策略、政策与制度及业务活动发生重大变化等所产生的合规风险并举办相关的内部培训;

  (2)监督和测试基金销售业务中的反洗钱、反恐融资制度的制定及执行的合规状况,并提供相关反洗钱、反恐融资的合规咨询;

  (3)审核基金宣传推介材料及产品代销合同等法律文件;

  (4)完成与基金销售业务有关的内部以及外部监管报告。

  6、综合管理部

  负责公司运营后勤管理,包括人员招聘、组织开展人员培训及档案资料的保存和管理。